中国证监会关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知

（1999年11月11日证监基金字〔1999〕34号）

为进一步做好证券投资基金试点工作，保护基金投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，根据新股发行和基金配售新股情况，现将《关于证券投资基金配售新股有关问题的通知》（证监基字〔1998〕28号）中的有关规定调整如下：

一、公开发行量在5000万股（含5000万投）以上的新股，按不低于公开发行量20％的比例供各基金申请配售，具体配售比例由主承销商和发行人商定。发行公司的招股说明书和发行公告应按照有关规定，新配售新股事宜进行说明，提醒投资者注意面向公众的实际发行量。

二、每只基金一年内用于配售新股的资金额，累计不得超过该基金募集资金的30％，但基金所配售的总股本在4亿股以上公司发行的新股，利用资金不计入上述资金额。

三、每只基金一年内所配售的全部新股，占配售新股资金总额50％部分，自配售之日起6个月内不能流通，由托管银行监督执行；其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。

四、基金认购上市公司新增发行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售数量、分配方式及冻结时间等具体事宜由主承销商和发行人协商决定，认购的程序可比照新股配售程序执行。所占用资金不计入配售新股的资金总额。

五、本通知公布之日起实施。

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