非法证券投资咨询行为的认定标准

中国网7月16日讯 昨晚，上海市公安局经济犯罪侦查总队通过其官方微博发布通报称，原财经节目主持人廖某强伙同胞兄等人，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大。目前，廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。廖某强等人在未取得中国证监会经营证券、期货投资咨询业务许可的情况下，组织多名不具有证券、期货投资咨询从业资格的讲师(其中部分为台湾居民，均明知上述公司未取得相关业务许可)通过举办线上及线下咨询讲座、报告会等方式，向公众分析、预测证券、期货投资品种的行情及价格走势，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大。

什么叫非法证券投资咨询?

非法证券投资咨询是指：无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。所谓非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。比如，加入某群中，有未经批准的 " 专家 " 为投资者进行炒股技巧讲解都属于非法荐股。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，证券投资咨询业务属于特许经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得从事该业务。

非法证券投资咨询的认定标准

1.行为主体(机构与个人)不具备证券投资咨询资格，具体包括：

(1)未取得中国证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构;

(2)未取得证券投资咨询从业资格，或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人;

2.向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

3.直接或间接获取经济利益。

投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。终归结底，对于投资咨询机构，广大投资者要保持高度警惕，一旦发现有非法证券投资咨询活动，应保留好证据，及时向证券监管部门举报或向公安机关报案。此外，投资者接受证券期货投资咨询服务一定要通过经中国证监会批准的具有证券经营业务资质的合法机构进行。

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