• 【发布单位】中国证券监督管理委员会
• 【发布文号】--
• 【发布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】国家法律法规

证券从业人员行为守则

证券从业人员行为守则
（试行）
 （一九九九年三月一日）
 为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

 证券从业人员执业操守（十六字）

 遵纪守法勤勉尽责

 廉洁自律文明服务

 证券从业人员行为准则（八要十不准）

 八要：

 1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

 2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

 3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

 4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；

 5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

 6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

 7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

 8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

 十不准：

 1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；

 2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

 3、不准为自己或亲属买卖股票；

 4、不准对客户的交易记录擅作更改；

 5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

 6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

 7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

 8、不准为客户透支；

 9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为；

 10、不准有任何操纵市场行为。