非法吸收公众存款案件中，财务、风控部门刑事责任认定

时间：2020-07-10 来源：法律投稿

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2013年12月16日，被告人滕某某、姜某某、唐某某等人注册成立成都贝亨投资理财咨询服务有限公司(以下简称贝亨公司)。被告人滕某系公司法定代表人，负责公司的经营管理，被告人姜某某系公司财务主管，被告人唐某某系公司风控部负责人。

贝亨公司作为居间方采用发放宣传单等方式对外进行宣传，以月息1.5%的高额回报为诱饵，先后以洪雅县长元房地产开发有限公司(以下简称长元公司)四川省汉鑫建筑劳务有限公司(以下简称汉鑫公司)的名义，向刘某某等75名出借人非法吸收资金共计1653万元。

被告人姜某某、唐某某辩称:其二人应当被认定为从犯，应当认定为单位犯罪。

本案焦点问题：涉众型金融案件中财务、风控主管的刑事责任如何认定。

本案处理结果: 一审法院认定被告人姜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑3年2个月，并处罚金10万元。

被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑3年2个月，并处罚金10万元。

一审法院认为本案系一般共同犯罪，被告人滕某某姜某某、唐某某在共同犯罪中分工配合、作用积极不宜区分主从，故对辩护人提出被告人姜某某、唐某某系从犯的辩护意见不予采纳。

三被告人成立贝亨公司后，以非法吸收公众存款的犯罪行为为其主要活动，不应认定为单位犯罪。

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