上市公司新股发行的条件是什么？有哪些程序？

上市公司是我国的注册公司中实力比较强的公司，其具有无可估量的发展前景，公司上市后股民可以通过各大交易所购买股票成为上市公司的股东，从而促进资本市场的发展，但是公司上市不是简单的事情，有很多流程和步骤。

一、上市公司新股发行的条件是什么？

《证券法》第13条规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：

1.具备健全且运行良好的组织机构；

2.具有持续盈利能力，财务状况良好；

3.公司在最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

4.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

另外，《证券法》第15条规定，上市公司发行新股还应当符合下列要求“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途 而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

二、上市公司新股发行有哪些程序？

《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的申请程序如下：

（一）聘请保荐人（主承销商）

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东，则可以由上市公司自行销售。上市公司申请公开发行证券或非公开发行新股，应聘用保荐人，并向中国证监会申报。

（二）董事会决议

上市公司董事会应就下列事项作出决议：

新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告及其他应当明确的事项，并提请股东大会批准。

（三）股东大会批准

股东大会应当就本次发行证券的种类、数量、发行方式、发行对象及向原股东配售安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项逐项进行表决。

股东大会就发行股票作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行股票的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。

上市公司为发行股票召开股东大会，应当为股东参加股东大会提供便利的网络或其他方式。上市公司发行新股决议有效期为1年；1年有效期后仍决定继续实施发行新股的，应当重新提请股东大会表决。

（四）编制和提交申请文件

保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

（五）重大事项的持续关注

上市公司在发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

另外，尽职调查对保荐人（主承销商）在了解发行人各方面情况、涉及发行方案、成功销售股票以及明确保荐人（主承销商）责任范围等方面具有非常重要的意义。所以，尽职调查是保荐和承销股票的基础和前提。上市公司发行新股，与首次公开发行股票一致，保荐人（主承销商）对上市公司的尽职调查队贯穿始终。

1.提交发行申请文件前的尽职调查

这一阶段至少需要达到以下三个目的：

一是充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；

二是有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；

三是确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

2.持续尽职调查责任的履行

这一阶段根据不同阶段需要重点关注以下几个方面：

一是发审会前重大事项的调查；

二是发生会后重大事项的调查；

三是募集说明书刊登前一个工作日的核查验证事项；

四是上市前重大事项的调查；

五是持续督导。

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