• 【发布单位】中国证券监督管理委员会
• 【发布文号】证监信息字[1999]7号
• 【发布日期】1999-05-04
• 【生效日期】1999-05-04
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】国家法律法规

中国证监会关于证券经营及其营业部 做好信息系统检查工作有关事宜的通知

中国证监会关于证券经营及其营业部
 做好信息系统检查工作有关事宜的通知
 
（1999年5月4日证监信息字〔1999〕7号）
各证券经营机构、基金公司：

 中国证监会《关于检查〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范〉落实情况的通知》（证监信息字〔1999〕3号）已经下发，现将执行中的有关事宜通知如下：



 一、实施《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（以下简称《规范》）的目的在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。各证券经营机构、基金公司必须给予高度重视，主要领导要亲自抓，并将落实《规范》与解决计算机2000年问题有机结合起来，把各项工作抓紧抓细。



 二、《规范》落实工作实行法定代表人负责制，各证券经营机构、基金
公司法定代表人要签署《〈规范〉》落实和解决计算机2000年问题工作承诺书》（附后），保证资金到位，人员到位，措施到位，信息系统以《规范》要求。该承诺书自承诺人签字之日起生效，由各地证监会监管机构报备中国证监会后存档，负责监督执行，作为今后年检的重要参考。



 三、各证券经营机构、基金公司要按照《证券经营机构总部及营业部〈规范〉落实情况自查项目》的要求，于1999年5月20日前完成对总部及所属证券营业部信息系统的检查，列出问题清单；并对所列问题提出改进方案和实施计划时间表。



 四、各证券经营机构、基金公司要积极配合中国证监会及各地监管机构对《规范》落实情况进行现场检查。在现场检查的过程中，要认真负责、实事求是地报告；现场检查结束后，被检查单位的主要领导和技术负责人需在现场检查表上签字。



 五、各证监经营机构、基金公司要设立解决计算机2000年问题的总指挥，负责解决计算机2000年问题的总体协调和处理计算机2000年问题突发事件的现场决策；研究制定全面、科学、实艇的解决计算机2000年问题应急计划。中国证券业解决计算机2000年问题已进入系统复查、更新和应急计划研究制定阶段，各证券经营机构、基金公司要加强解决计算机2000年问题的组织协调，按照中国证监会的统一部署，在1999年7月至9月底完成应急计划的制定和演习，10月至12月完成应急计划的拾遗补缺。



 《证券经营机构营业部信息系统技术管理

 规范》落实和解决计算机2000年问题工作承诺书



 为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（以下简称《规范》），有效地解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，保护公司和投资者利益，本公司郑重承诺：



 一、保证《规范》落实工作所需人员、资金、措施到位，依照中国证监会统一部署，按时完成本公司（包括总部及所属证券营业部）《规范》落实和计算机2000年问题的检查、测试和应急计划制定、演习等工作。



 二、对本公司拟出售的证券营业部，在其被收购工作完成以前，其《规范》落实和解决计算机2000年问题工作将与本公司其它证券营业部同步进行。



 三、对本公司拟收购的证关营业部，在其被收购工作完成以后，其《规范》落实和解决计算机2000年问题工作将与本公司其它证券营业部同步进行。



 四、对本公司受委托托管的证券营业部，在委托职权范围内，其落实《规范》和解决计算机2000年问题工作本公司将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。



 五、由于人员、资金、措施的原因导致本公司没有落实《规范》和解决计算机2000年问题的责任由本
公司法定代表人承担。



 六、本承诺书自签字之日起生效。

 单 位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 法定代表人签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿