擅自发行股票、公司、企业债券罪的客观要件有什么？

时间：2020-07-08 来源：法律投稿

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在犯罪的客观方面，行为人务必实施了下述择一行为且达到法定后果：第一、未经国家有关主管部门批准，而擅自发行股票。未经批准，在此包括没有报请上述法定机构批准以及虽然业已上报但未获批准两种情况。根据公司法的有关规定，股票，在我国只能由股份有限公司的发起人或股份公司本身发行。公司尚未正式设立时，由发起人发行股票。其中，凡以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份数不得少于公司股份总数的35％，其余股份须经国务院证券管理部门批准后，方能在社会公开募股。其次，股份有限公司设立后欲发行新股者，须由股东大会作出决议并报经国务院证券管理部门批准。基于此，这里所谓擅自发行股票，包括：
(1)股份有限公司发起人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者；
(2)股份有限公司董事会未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者；
(3)其他任何单位或个人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者。

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