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¥25
金融证券 | 2019-09-13 07:23:51

请问律师

您好,本公司是一家刚成立两个月的小公司,合伙人是从北京回来的一名私募公司基金经理,有一套自己做股票的方法和技术,现在正在开展业务,客户自己的银行卡自己的证券公司账户,我们负责操作,赚钱平分,赔钱我们全赔客户不担风险,三个月周期,期间每赚百分之十分成一次,就是现在客户有需要签合同的,以公司的名义法人签,有什么风险,违规有什么经济处罚,涉不涉及刑事犯罪,如果以个个人的名义签非(法人)和给公司签有什么区别吗?谢谢,下面是操作的两个账户,
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本公司不符合投资理财类公司,没有取得牌照
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2019-09-13 07:29:05
关于处罚的问题,麻烦说下
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2019-09-13 07:30:45
我们代课做股票,不是基金,先生
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2019-09-13 07:33:21
处罚能具体点吗?比如罚款罚多少,刑事怎么判,谢谢
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2019-09-13 07:34:42
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36位律师解答

  • ¥0.71
    • 以个人的名义签署合同,个人需要承担全部赔偿责任,以公司的名义签订合同,公司承担有限责任,公司的股东在认缴出资范围内承担有限责任
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      2019-09-13 07:25:38
  • 刘闯

    法律执业者

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    ¥0.71
    • 43″
      自动转换:你好,首先如果是双方真实意思表示,那么是不违反法律规定,但建议以公司的名义进行签订,因为公司是以独立的财产对外承担独立的债务,就是以公司注册的资金来承担有限的还款义务,如果以股东或者法定代表人的名义签订的话,那么这个风险转嫁给股东和法定代表人,到时候需要一把自己的财产对外承担无限的连带责任,这样的风险会很大。
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      2019-09-13 07:26:46
  • ¥0.71
    • 这个你之前只是与客户有口头约定,如果签合同的话是虚拟约定,如果以个人名义签的话,是个人承担这个责任后,风险如果以公司签名义签的话,就是以公司的名义来承担这个责任和风险
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      2019-09-13 07:26:47
  • 刘军鹏

    律师

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    ¥0.71
  • 王宝珊

    律师

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    ¥0.71
    • 你好,你们和客户之间应当属于基金代买委托关系,如果你们有相应的经营资质,是不违法的,但是如果没有经营资质,那么很可能会被认定非法经营。签订协议这方面建议与公司进行签订或者让法定代表人签订担保协议,你作为股东不要签订担保协议,否则亏损将来需要承担连带赔偿义务
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      2019-09-13 07:31:41
  • 秦惠芳

    律师

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    ¥0.71
    • 你好,如果公司没有经营资质,并且没有在经营范围内经营的话,涉嫌非法经营,会受到处罚的,严重的还会承担刑事责任,个人签合同有个人来承担责任,所有的损失,个人来承担
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      2019-09-13 07:32:42
  • ¥0.71
    • 当事人,您好! 第一,如果以公司的名义签订相关合同,则贵公司须具有经营相应金融服务的资质,特别是在相关金融服务需经许可的情况下,公司若未获得相关行政许可即开展相应业务,可能涉嫌行政违法,在造成严重社会影响之后,亦会涉嫌非法经营罪。 第二,如果以公司某一成员的名义对外签订相关合同,则该成员亦应具有从事相关金融服务的资质,如果没有相关资质,则有可能涉嫌诈骗罪或者非法经营罪。 第三,凡涉及证券市场、与金融相关的服务,通常情况下均须获得相应资质,在没有相应资质的情况下即开展相关业务,无论是个人还是单位,均需为此承担行政责任乃至刑事责任。建议向相关主管部门咨询你方开展的此类业务是否需经过行政许可,在市场监督管理部门和金融监管部门均同意后方可开展相应服务。
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      2019-09-13 07:34:14
  • 南晓峰

    律师

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    ¥0.71
    • 《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,非法经营罪,是指违反国家规定,有下列非法经营行为之一的犯罪。(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件;(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,或者非法从事资金结算业务的;(四)从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。 犯非法经营罪的处罚:, 1、自然人犯的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。 2、单位犯的,对单位判处罚金、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依本条规定追究刑事责任。
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      2019-09-13 07:39:50
  • 颜忠军

    律师

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    ¥0.71
    • 朋友,以个人名义签合同,帮别人炒股,赚钱再按比例分,该合同不违反法律的强制性规定,更不存在刑事责任的问题。
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      2019-09-13 07:43:54
  • ¥0.71
    • 行政处罚的规定:未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。刑事责任的规定:违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证劵、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
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      2019-09-13 07:54:15
  • 李国民

    律师

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    ¥0.71
    • 19″
      自动转换:你好吗?成立公司必须要取得证监部门的许可才能进行开机进入到,否则的话会被处以一个月以上一下的,这话说的罚款。
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      2019-09-13 08:02:36
  • 徐范霁

    律师

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    ¥0.71
    • 你好,对于你说的这种案件,是需要综合考虑当时的具体情况以及相关的证据的,建议你最好还是当面咨询律师。
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      2019-09-13 08:32:04
  • ¥0.71
    • 期货市场向来是一个残酷的地方,确实不适合大多数的散户,代客理财是合理的存在,但是当前由于政策法规的缺失,很多期货代客理财行为游走在法律边缘的灰色地带,缺乏应有的准入门槛和监管,很多代客理财协议难以得到法律的认可和保护,不少来和讯期货论坛的网友希望能在这里找到一个高手帮助自己,但是上当受骗或协议纠纷时有发生,往往很多人事前缺少准备,在发生纠纷时就难以寻求法律的帮助。
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      2019-09-13 08:39:09
  • 李晓轩

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 28″
      自动转换:建议通过个人名义签这个适合法律的灰色地带出什么事情,一般也不会有人管,但是如果以公司名义签,就很可能会涉嫌诈骗,如果被警方定性为诈骗,整个公司和所有公司的。
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      收起
      2019-09-13 08:39:10
    • 李晓轩 服务方:
      18″
      自动转换:以公司名义签,很容易会涉嫌诈骗,如果被警方定性为诈骗,整个公司和公司的所有员工都属于诈骗的共犯,都会受到警方的处理。
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      2019-09-13 08:39:57
  • 刘学勤

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 16″
      自动转换:那么你好像你们这个没有金融牌照,没有相应的许可证的话,那么有可能涉嫌违法,那么如果对方刀或者其他第三方到市场监督管理局投诉你们,那么你们要承担相应的法律风险的。
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      收起
      2019-09-13 08:48:40
    • 刘学勤 服务方:
      14″
      自动转换:那么你好像这个情况啊,怎么休息?犯罪以及这个法律风险还是比较大的,那么您可以加我这个名片上面的微信或者联系方式啊,可以具体咨询的。
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      2019-09-13 09:01:31
  • 樊传恒

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 未获审批,是经营证券构成非法经营罪,单位或者是个人都够都能构成此罪。…4.未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在30万元以上,或者违法所得数额在5万元以上的,应予追诉。 5.个人或单位从事其他非法经营活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)个人非法经营数额在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上的;(2)单位非法经营数额在50万元以上,或者违法所得数额在10万元以上的。 处五年以下有期徒刑或管制拘役。
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      收起
      2019-09-13 08:58:03
  • 王伟政

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 61″
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      收起
      2019-09-13 08:58:50
    • 王伟政 服务方:
      对于你所讲的这种情况,如果公司没有取得相应的资质和超出经营范围为他人操作股票交易,那就是非法的,非法经营行为,情节严重的,甚至构成非法经营等犯罪,会收到法律的追究。如果以个人名义,为他人操作股票,如果不出现异常情况,能够按照合同约定履行,一般不会受到追究。如果出现异常情况,那根据具体情节,承担相应的法律责任了。 有其他不清楚的法律问题,可以与我电话联系一下,详细为您进行咨询。
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      收起
      2019-09-13 09:02:20
  • 王建勋

    律师

    投诉
    ¥0.71
  • 王炜华

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 嗯,首先呢,要看你们公司对于这一类业务成立是不是有相应的一个许可,那么在于交易中呢,相应的账务是不是通过个人还是通过公司来运营起来起草?
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      收起
      2019-09-13 09:02:31
  • 曾颖超

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 像你这种情况,很可能涉及非法经营罪或者说如果平台出问题后,可能涉嫌诈骗罪,然后要根据你的数额来定的,单位诈骗或者非法经营立案追诉的数额更高。
      展开
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      2019-09-13 09:52:39
  • 黄振波

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 您好,这需要看成立公司的性质是有限责任公司还是个体工商?如果是有限公司建议以公司的名义签订合同,如果以法人订立合同,法人作为股东出资到位了,但仍需要承担连带责任。如果是以公司名义签订。那么对于实缴不到位的股东,则需要承担相应的责任。
      展开
      收起
      2019-09-13 09:54:28
  • ¥0.71
    • 民间委托理财合同 ,如果发生亏损,受托人需要按照合同约定赔偿委托人。 公司名义签约的话,要看营业执照上经营资质。 您好,我是北京京都(上海)律师事务所的律师,8年律师经验,平台认证律师。很高兴有机会回答您的问题。希望我的答案能对您有所帮助。如果还有其他问题,欢迎继续提问。
      展开
      收起
      2019-09-13 10:13:25
  • 李欢欢

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 因为你们公司不符合投资理财公司,可能会触犯刑法(如:非法经营罪)!所以一定要慎重,公司一定要把手续办全!
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      收起
      2019-09-13 10:15:36
  • 张凤启

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 26″
      自动转换:既然你是公司的行为,那这个不能够与个人的行为来一个人的名义来签,必须要以公司的名义就是一个人的名字,因为这个平台经营的业务不能有个人形式一样的是韦氏公司的这个业务新闻。
      展开
      收起
      2019-09-13 10:19:14
  • 张晋

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 33″
      自动转换:你要注意可能涉及到非法吸收公众存款罪运用最可能睡觉,最近如果对不特别高数额特别大女人给你这里有保姆,保本复制的话就不是投资,这是借口,就是可能涉及到贷款业务,所以说开始如果你一个人一句话可能会成为职业放贷人就是这种可能,梦见你自己律师吧,这个需要详细谈。
      展开
      收起
      2019-09-13 10:24:25
  • 陆畅言

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 15″
      自动转换:你描述的情况来看你是一个代理服务,要有电饭对你说什么都可以不要不回来。
      展开
      收起
      2019-09-13 10:44:12
  • 朱家明

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 11″
      自动转换:这个主要是一个责任承担的问题,如果你一个人的话,那么责任一个人,如果公司问题的话,那么。
      展开
      收起
      2019-09-13 10:45:56
  • 聂博敏

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 您好!根据案情介绍,这种情况下是需要考虑合规风险的!具体处罚措施,需要结合具体情节和后果。具体可以包括中国相关证券法规定。供参考!
      展开
      收起
      2019-09-13 10:50:31
  • 徐欢

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 如你所述,会涉嫌非法经营,数额较大会构成犯罪。因为,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务,除此之外都是非法的。
      展开
      收起
      2019-09-13 11:17:40
  • 崔勇强

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 15″
      自动转换:你说的情况,这样操作本身就是不合法的,如果赚钱了还好说,如果赔钱了,同时数额比较大的情况下,结果不好说的。
      展开
      收起
      2019-09-13 11:18:32
  • 许家苗

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
  • 孔繁越

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 你问的处罚的具体金额,律师是没有办法告诉你具体的数额的,因为处罚的金额要根据你们开展业务获得的营业收入来确定,所以你在没有信息的情况下,律师也不能告诉你具体罚款多少
      展开
      收起
      2019-09-13 12:08:36
  • 张坚

    法律执业者

    投诉
    ¥0.71
    • 如你所述,如果你们的公司并未办理取得金融、证券资质,你们从事的经营活动可能涉嫌非法经营。如果是做事业,一定需要取得合法的资质、执照。如果在夹缝中经营,可能这个事业做不大或者会触碰法律底线而犯规。不如你们委托聘请法律顾问,为你们把关制定经营策略。
      展开
      收起
      2019-09-13 12:23:40
  • ¥0.71
  • 施鸿伟

    律师

    投诉
    ¥0.71
    • 很明显是金融理财纠纷,不是正规合法私募证券基金公司,不具有金融理财资质和金融许可证明。可以委托律师作为法律顾问审核公司事务合法性
      展开
      收起
      2019-09-13 12:55:52
    • 答谢
      涉嫌操纵股票罪,没犯罪,如果数额特别巨大的话,可能处以刑事犯罪你们是没有,在刻字那个相应的金融管理资质的非法经营的
      展开
      收起
      2019-09-13 19:31:14
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