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匿名

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请问律师
您好,本公司是一家刚成立两个月的小公司,合伙人是从北京回来的一名私募公司基金经理,有一套自己做股票的方法和技术,现在正在开展业务,客户自己的银行卡自己的证券公司账户,我们负责操作,赚钱平分,赔钱我们全赔客户不担风险,三个月周期,期间每赚百分之十分成一次,就是现在客户有需要签合同的,以公司的名义法人签,有什么风险,违规有什么经济处罚,涉不涉及刑事犯罪,如果以个个人的名义签非(法人)和给公司签有什么区别吗?谢谢,下面是操作的两个账户,

金融证券 | 2019-09-13 07:23:51

本公司不符合投资理财类公司,没有取得牌照
2019-09-13 07:29:05
关于处罚的问题,麻烦说下
2019-09-13 07:30:45
我们代课做股票,不是基金,先生
2019-09-13 07:33:21
处罚能具体点吗?比如罚款罚多少,刑事怎么判,谢谢
2019-09-13 07:34:42
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律师解答(36

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杨康 辽宁冠维律师事务所

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  • 0.71元
以个人的名义签署合同,个人需要承担全部赔偿责任,以公司的名义签订合同,公司承担有限责任,公司的股东在认缴出资范围内承担有限责任
2019-09-13 07:25:38 来自好律师App Android端
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  • 刘闯
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  • 执业7年|北京-北京-东城|
  • 专长:婚姻家庭| 遗产继承| 借款担保| 房屋土地
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2019-09-13 07:26:46 来自好律师App Android端
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项检 湖北百思得律师事务所

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  • 0.71元
这个你之前只是与客户有口头约定,如果签合同的话是虚拟约定,如果以个人名义签的话,是个人承担这个责任后,风险如果以公司签名义签的话,就是以公司的名义来承担这个责任和风险
2019-09-13 07:26:47 来自好律师App Android端
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刘军鹏 山西运智律师事务所

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2019-09-13 07:26:57 来自好律师App iOS端
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王宝珊 辽宁翊鼎律师事务所

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  • 0.71元
你好,你们和客户之间应当属于基金代买委托关系,如果你们有相应的经营资质,是不违法的,但是如果没有经营资质,那么很可能会被认定非法经营。签订协议这方面建议与公司进行签订或者让法定代表人签订担保协议,你作为股东不要签订担保协议,否则亏损将来需要承担连带赔偿义务
2019-09-13 07:31:41 来自好律师App iOS端
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秦惠芳 北京市鑫兴(济南)律师事务所

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  • 0.71元
你好,如果公司没有经营资质,并且没有在经营范围内经营的话,涉嫌非法经营,会受到处罚的,严重的还会承担刑事责任,个人签合同有个人来承担责任,所有的损失,个人来承担
2019-09-13 07:32:42 来自好律师App Android端
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吕海 北京盈科(沈阳)律师事务所

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当事人,您好! 第一,如果以公司的名义签订相关合同,则贵公司须具有经营相应金融服务的资质,特别是在相关金融服务需经许可的情况下,公司若未获得相关行政许可即开展相应业务,可能涉嫌行政违法,在造成严重社会影响之后,亦会涉嫌非法经营罪。 第二,如果以公司某一成员的名义对外签订相关合同,则该成员亦应具有从事相关金融服务的资质,如果没有相关资质,则有可能涉嫌诈骗罪或者非法经营罪。 第三,凡涉及证券市场、与金融相关的服务,通常情况下均须获得相应资质,在没有相应资质的情况下即开展相关业务,无论是个人还是单位,均需为此承担行政责任乃至刑事责任。建议向相关主管部门咨询你方开展的此类业务是否需经过行政许可,在市场监督管理部门和金融监管部门均同意后方可开展相应服务。
2019-09-13 07:34:14 来自好律师App Android端
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南晓峰 河北达活泉律师事务所

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《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,非法经营罪,是指违反国家规定,有下列非法经营行为之一的犯罪。(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件;(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,或者非法从事资金结算业务的;(四)从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。 犯非法经营罪的处罚:, 1、自然人犯的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。 2、单位犯的,对单位判处罚金、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依本条规定追究刑事责任。
2019-09-13 07:39:50 来自好律师App Android端
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颜忠军 湖南环海律师事务所

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朋友,以个人名义签合同,帮别人炒股,赚钱再按比例分,该合同不违反法律的强制性规定,更不存在刑事责任的问题。
2019-09-13 07:43:54 来自好律师App Android端
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  • 何勇
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  • 执业24年|浙江-杭州-萧山|
  • 专长:婚姻家庭| 遗产继承| 名誉及隐私| 消费者维权

何勇 浙江展博律师事务所

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行政处罚的规定:未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。刑事责任的规定:违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证劵、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
2019-09-13 07:54:15 来自好律师App Android端
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  • 0.71元
2019-09-13 08:02:36 来自好律师App Android端
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徐范霁 上海市泾锐律师事务所

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  • 0.71元
你好,对于你说的这种案件,是需要综合考虑当时的具体情况以及相关的证据的,建议你最好还是当面咨询律师。
2019-09-13 08:32:04 来自好律师App Android端
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黄浩 河北品皓律师事务所

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期货市场向来是一个残酷的地方,确实不适合大多数的散户,代客理财是合理的存在,但是当前由于政策法规的缺失,很多期货代客理财行为游走在法律边缘的灰色地带,缺乏应有的准入门槛和监管,很多代客理财协议难以得到法律的认可和保护,不少来和讯期货论坛的网友希望能在这里找到一个高手帮助自己,但是上当受骗或协议纠纷时有发生,往往很多人事前缺少准备,在发生纠纷时就难以寻求法律的帮助。
2019-09-13 08:39:09 来自好律师App iOS端
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李晓轩 北京京师(天津)律师事务所

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2019-09-13 08:39:10 来自好律师App Android端
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李晓轩 服务方
2019-09-13 08:39:57 删除 回复
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刘学勤 浙江周培敏律师事务所

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2019-09-13 08:48:40 来自好律师App iOS端
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刘学勤 服务方
2019-09-13 09:01:31 删除 回复
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樊传恒 北京乾坤(乌鲁木齐)律师事务所

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未获审批,是经营证券构成非法经营罪,单位或者是个人都够都能构成此罪。…4.未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在30万元以上,或者违法所得数额在5万元以上的,应予追诉。 5.个人或单位从事其他非法经营活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)个人非法经营数额在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上的;(2)单位非法经营数额在50万元以上,或者违法所得数额在10万元以上的。 处五年以下有期徒刑或管制拘役。
2019-09-13 08:58:03 来自好律师App Android端
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王伟政 北京盈科(天津)律师事务所

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2019-09-13 08:58:50 来自好律师App iOS端
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王伟政 服务方
对于你所讲的这种情况,如果公司没有取得相应的资质和超出经营范围为他人操作股票交易,那就是非法的,非法经营行为,情节严重的,甚至构成非法经营等犯罪,会收到法律的追究。如果以个人名义,为他人操作股票,如果不出现异常情况,能够按照合同约定履行,一般不会受到追究。如果出现异常情况,那根据具体情节,承担相应的法律责任了。 有其他不清楚的法律问题,可以与我电话联系一下,详细为您进行咨询。
2019-09-13 09:02:20 删除 回复
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王建勋 安徽皖岳律师事务所

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2019-09-13 08:59:49 来自好律师App iOS端
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王建勋 服务方
2019-09-13 09:02:28 删除 回复
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王炜华 上海星秀律师事务所

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  • 0.71元
嗯,首先呢,要看你们公司对于这一类业务成立是不是有相应的一个许可,那么在于交易中呢,相应的账务是不是通过个人还是通过公司来运营起来起草?
2019-09-13 09:02:31 来自好律师App Android端
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曾颖超 江西配德律师事务所

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  • 0.71元
像你这种情况,很可能涉及非法经营罪或者说如果平台出问题后,可能涉嫌诈骗罪,然后要根据你的数额来定的,单位诈骗或者非法经营立案追诉的数额更高。
2019-09-13 09:52:39 来自好律师App Android端
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黄振波 湖南周知法律服务所

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  • 0.71元
您好,这需要看成立公司的性质是有限责任公司还是个体工商?如果是有限公司建议以公司的名义签订合同,如果以法人订立合同,法人作为股东出资到位了,但仍需要承担连带责任。如果是以公司名义签订。那么对于实缴不到位的股东,则需要承担相应的责任。
2019-09-13 09:54:28 来自好律师App Android端
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  • 巴波
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    (5)
  • 执业10年|上海-上海-静安|
  • 专长:企业合规| 知识产权| 工程及房地产| 劳动人事

巴波 北京京都(上海)律师事务所

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  • 0.71元
民间委托理财合同 ,如果发生亏损,受托人需要按照合同约定赔偿委托人。 公司名义签约的话,要看营业执照上经营资质。 您好,我是北京京都(上海)律师事务所的律师,8年律师经验,平台认证律师。很高兴有机会回答您的问题。希望我的答案能对您有所帮助。如果还有其他问题,欢迎继续提问。
2019-09-13 10:13:25 来自好律师 PC端
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李欢欢 河南兴邺律师事务所

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  • 0.71元
因为你们公司不符合投资理财公司,可能会触犯刑法(如:非法经营罪)!所以一定要慎重,公司一定要把手续办全!
2019-09-13 10:15:36 来自好律师App Android端
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张凤启 湖南维清律师事务所

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2019-09-13 10:19:14 来自好律师App Android端
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张晋 山西光普律师事务所

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2019-09-13 10:24:25 来自好律师App Android端
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陆畅言 嘉兴市天安法律服务所

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2019-09-13 10:44:12 来自好律师App Android端
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朱家明 北京大成(南昌)律师事务所

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2019-09-13 10:45:56 来自好律师App Android端
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聂博敏 德恒上海律师事务所

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  • 0.71元
您好!根据案情介绍,这种情况下是需要考虑合规风险的!具体处罚措施,需要结合具体情节和后果。具体可以包括中国相关证券法规定。供参考!
2019-09-13 10:50:31 来自好律师App Android端
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  • 徐欢
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    (47)
  • 执业6年|湖北-武汉-武昌|
  • 专长:金融银行| 工程及房地产| 公司经营| 借款担保

徐欢 法律从业人员

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  • 0.71元
如你所述,会涉嫌非法经营,数额较大会构成犯罪。因为,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务,除此之外都是非法的。
2019-09-13 11:17:40 来自好律师 PC端
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崔勇强 河南恒升律师事务所

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  • 0.71元
2019-09-13 11:18:32 来自好律师App Android端
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许家苗 日照公安

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  • 0.71元
2019-09-13 11:45:04 来自好律师App Android端
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孔繁越 北京市华城律师事务所

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  • 0.71元
你问的处罚的具体金额,律师是没有办法告诉你具体的数额的,因为处罚的金额要根据你们开展业务获得的营业收入来确定,所以你在没有信息的情况下,律师也不能告诉你具体罚款多少
2019-09-13 12:08:36 来自好律师App Android端
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  • 0.71元
如你所述,如果你们的公司并未办理取得金融、证券资质,你们从事的经营活动可能涉嫌非法经营。如果是做事业,一定需要取得合法的资质、执照。如果在夹缝中经营,可能这个事业做不大或者会触碰法律底线而犯规。不如你们委托聘请法律顾问,为你们把关制定经营策略。
2019-09-13 12:23:40 来自好律师App Android端
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陈鹏 法援中心

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2019-09-13 12:30:38 来自好律师App Android端
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施鸿伟 安徽汉合律师事务所

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  • 0.71元
很明显是金融理财纠纷,不是正规合法私募证券基金公司,不具有金融理财资质和金融许可证明。可以委托律师作为法律顾问审核公司事务合法性
2019-09-13 12:55:52 来自好律师App Android端
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  • 杨涛
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    (1)
  • 执业1年|广东-广州-天河|
  • 专长:收购兼并| 工程及房地产| 公司经营| 借款担保

杨涛 广东南国德赛律师事务所

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涉嫌操纵股票罪,没犯罪,如果数额特别巨大的话,可能处以刑事犯罪你们是没有,在刻字那个相应的金融管理资质的非法经营的
2019-09-13 19:31:14 来自好律师App Android端
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