证券投资基金登记结算服务协议

证券投资基金登记结算服务协议

甲 方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立《××证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：

第一条 服务事项

本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金（以下简称“基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。

第二条 协议金额及结算支付

（一）本协议费用涉及乙方向甲方收取的费用，金额为人民币 _________________________________ 元（大写： _________________________________ 圆）；乙方向投资者收取的费用， 其它费用 。双方确认，除本协议总金额外，承担金钱给付义务的一方无须就本协议向乙方支付任何额外费用。

（二）付款方采用第 _________________________________ 种方式，并按一下约定安排付款：（1）现金；（2）支票；（3）转账。

1  在本协议生效后 _________________________________ 个工作日内支付协议总金额的 _________________________________ %，即人民币 _________________________________ 元（大写： _________________________________ 圆）。

2  在 _________________________________ 后 _________________________________ 个工作日内支付剩余的协议金额。

（三）乙方应分别在收到上述款项所规定金额后 _________________________________ 日内向付款方出具前述各款金额的正规税务发票。

（四）各方的账户信息如下：

甲方：

开 户 行： _________________________________

账户名称： _________________________________

账 号： _________________________________

乙方：

开 户 行： _________________________________

账户名称： _________________________________

账 号： _________________________________

第三条 甲方的权利和义务

（一）甲方的权利

1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务；

2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；

3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；

4、法律法规规定的其他权利。

（二）甲方的义务

1、遵守本协议的有关规定；

2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；

3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；

4、向乙方提供据以进行基金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。

5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；

6、甲方应于权益登记日 _________________________________ 前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；

7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；

8、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；

9、法律法规规定的其他义务。

第四条 乙方的权利和义务

（一）乙方的权利

1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；

2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；

3、向甲方收取基金登记结算服务费用；

4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；

5、法律法规规定的其他权利。

（二）乙方的义务

1、遵守本协议的有关规定；