股票发行辅导合同

股票发行辅导合同

甲 方：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

第一条  辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

第二条 辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

第三条 承销过程的辅导内容

(一)对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

(二)协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

(三)按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

(四)协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

(五)制定筹措资金的使用计划；

(六)协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

(七)其它相关的辅导内容。

第四条 甲方在发行股票时应当遵守:

(一)督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责；

(二)严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

(三)制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；

(四)编制年度、中期财务报告；