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好律师 > 专题 > 企业制度 > 法律指南 > 拟上市公司的股东人数有上限要求吗?

拟上市公司的股东人数有上限要求吗?

时间:2020-07-30 来源:法律投稿
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请问拟上市公司的股东人数有上限要求吗?计算股东人数时,法人股东要穿透到自然人吗?


关于股东人数:
公司法有明确要求,股份公司(非上市),股东不能超过200人。
《证券法》(2014年修正)第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的;

关于穿透核查

《非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》(证监会〔2013〕54号)
股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系,或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的,在依据本指引申请行政许可时,应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股,并依法履行了相应的法律程序。
以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的,如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作,且已经接受证券监督管理机构监管的,可不进行股份还原或转为直接持股。

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