上市公司新股发行申请文件清单

上市公司新股发行申请文件清单

第一部分 要求在指定报刊或网站披露的文件

第一章 本次配股／增发的招股文件

1－1 招股说明书（配股或增发）

1－1－1 招股说明书（配股或增发）（申报稿）

1－1－2 附录一：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文（如有）

1－1－3 附录二：重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发行人相关资产经审计的财务报表及附注

1－1－4 附录三：发行人董事会、监事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明（如有）

1－1－5 附录四：注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）

1－2 发行公告（适用于增发）

第二部分 不要求在指定报刊或网站披露的文件

第二章 主承销商关于本次配股／增发的文件

2－1 主承销商推荐函

2－2 主承销商尽职调查报告

2－3 本次配股／增发申请文件的核对表

第三章 发行人律师关于本次配股／增发的文件

3－1 法律意见书

3－2 律师工作报告

第四章 发行人关于本次配股／增发的申请与授权文件

4－1 发行人关于本次配股／增发申请报告